近日，財政部、國家知識產(chǎn)權局（以下統稱(chēng)兩部門(mén)）聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的通知》（財辦建〔2021〕23號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），啟動(dòng)實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃。為更好回應社會(huì )關(guān)注，加快推動(dòng)政策落地，現對有關(guān)政策要點(diǎn)作出解讀。
一、實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃的政策背景
根據《2019年中國專(zhuān)利調查報告》數據顯示，我國國內有效專(zhuān)利實(shí)施率為55.4%，仍有大量專(zhuān)利沒(méi)有得到充分實(shí)施，研發(fā)投入損失、公共資源浪費現象不容忽視；而與此同時(shí)，我國企業(yè)仍有大量的技術(shù)需求亟需滿(mǎn)足。上述問(wèn)題的成因復雜，既有專(zhuān)利結構問(wèn)題，也有管理政策障礙、供需雙方信息不對稱(chēng)等方面問(wèn)題。專(zhuān)利結構問(wèn)題，隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )和科技發(fā)展水平不斷提升已經(jīng)逐漸得到改善；管理政策障礙，隨著(zhù)相關(guān)制度不斷完善已經(jīng)逐步得到解決，例如2019年財政部對《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》進(jìn)行了修改，從國有資產(chǎn)管理政策上為包括專(zhuān)利在內的科技成果轉讓、許可或作價(jià)投資掃清了障礙。作為技術(shù)要素流動(dòng)的重要載體，專(zhuān)利的轉移轉化對于優(yōu)化創(chuàng )新資源配置具有重要意義。
在專(zhuān)利技術(shù)供給側，仍有大量專(zhuān)利價(jià)值亟待釋放。數據顯示，高校院所的有效專(zhuān)利實(shí)施率明顯低于企業(yè)，分別為13.8%和38.0%，但高校院所沒(méi)有得到有效實(shí)施的專(zhuān)利并非沒(méi)有市場(chǎng)。2019年，就南京某大學(xué)和上海某大學(xué)180件機器人領(lǐng)域的專(zhuān)利與廣州市176家中小企業(yè)進(jìn)行了對接，有30家企業(yè)表達了購買(mǎi)、許可或與專(zhuān)利權人進(jìn)行對接的意愿。由此可見(jiàn)，尚有大量專(zhuān)利的價(jià)值沒(méi)有完全得到發(fā)掘。究其原因：一是專(zhuān)利信息利用程度低，專(zhuān)利導航分析不足，高校院所研發(fā)形成的專(zhuān)利與市場(chǎng)脫節，難以與企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)需求高效匹配。二是專(zhuān)利交易對法律、技術(shù)、商務(wù)談判等方面的市場(chǎng)化運營(yíng)服務(wù)依賴(lài)性強，需要相對較長(cháng)的撮合交易、跟蹤服務(wù)和技術(shù)消化過(guò)程。
在專(zhuān)利技術(shù)需求側，中小企業(yè)獲取渠道相對匱乏。中小企業(yè)在科技人才儲備、研發(fā)經(jīng)費投入等方面存在諸多短板。調查發(fā)現，相當一部分中小企業(yè)具有引進(jìn)專(zhuān)利、與發(fā)明人合作等方式解決技術(shù)難題、升級技術(shù)水平的意愿，但普遍表示難以高效獲得專(zhuān)利。中小企業(yè)出于保密需要，即使存在專(zhuān)利需求，一般也不愿通過(guò)公開(kāi)渠道發(fā)布，更愿自行檢索尋求合適的專(zhuān)利。但目前多數中小企業(yè)缺乏快捷高效尋求專(zhuān)利以及與專(zhuān)利權人、發(fā)明團隊對接的渠道，導致信息嚴重不對稱(chēng)�？偟目�，我國現有的專(zhuān)利信息獲取渠道、專(zhuān)利技術(shù)供需對接服務(wù)暫時(shí)無(wú)法滿(mǎn)足中小企業(yè)的需求。新冠肺炎疫情進(jìn)一步加劇了供給、需求內部及供需之間的矛盾，獲取專(zhuān)利難度更大、成本負擔能力更弱，可謂雪上加霜。
當前，我國正在加快構建以國內大循環(huán)為主體，國內國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，技術(shù)作為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，專(zhuān)利作為技術(shù)的主要載體，暢通技術(shù)要素流轉渠道，提高專(zhuān)利資源配置效率，對于促進(jìn)形成“雙循環(huán)”新發(fā)展格局具有重要意義。兩部門(mén)印發(fā)《通知》，啟動(dòng)實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃，利用三年時(shí)間，擇優(yōu)獎補一批促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展成效顯著(zhù)的省、自治區、直轄市（以下統稱(chēng)�。�，旨在進(jìn)一步暢通技術(shù)要素流轉渠道，推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)轉化實(shí)施。
二、實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃的工作基礎
自2014年起，兩部門(mén)啟動(dòng)了知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設工作，先后開(kāi)展了建設知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺、培育知識產(chǎn)權運營(yíng)機構、引導設立知識產(chǎn)權運營(yíng)基金以及支持重點(diǎn)城市建設知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系等工作，還支持建設了一批區域和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)中心。
2020年，7個(gè)國家級知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺（中心）服務(wù)各類(lèi)創(chuàng )新主體近萬(wàn)家，促成知識產(chǎn)權交易運營(yíng)6449件，交易金額超過(guò)39億元，新增掛牌可運營(yíng)知識產(chǎn)權9萬(wàn)件，新增注冊用戶(hù)近15萬(wàn)；14個(gè)股權投資支持的知識產(chǎn)權運營(yíng)機構完成知識產(chǎn)權交易運營(yíng)3351件，成交金額近19億元，新增委托運營(yíng)知識產(chǎn)權6.9萬(wàn)件；23支引導設立知識產(chǎn)權運營(yíng)基金新增投資項目30個(gè)，新增對外投資5.6億元，已有多個(gè)投出項目成功掛牌科創(chuàng )板，并陸續有項目開(kāi)始退出，實(shí)現投資收益；37個(gè)重點(diǎn)城市專(zhuān)利運營(yíng)次數達到18.8萬(wàn)次，專(zhuān)利質(zhì)押金額達到808.9億元，分別占全國的46.4％和51.9％；專(zhuān)利運營(yíng)次數同比增加39.5％，高于全國平均增速7.5個(gè)百分點(diǎn)；專(zhuān)利質(zhì)押融資金額同比增加54.3％，高于全國平均增速13.3個(gè)百分點(diǎn)，有力發(fā)揮了引領(lǐng)帶動(dòng)作用。
在各項工作的有力帶動(dòng)下，2020年全國專(zhuān)利轉讓許可質(zhì)押等運營(yíng)次數達到40.5萬(wàn)次，創(chuàng )新主體專(zhuān)利轉移轉化的意識和能力進(jìn)一步提升；根據《全國知識產(chǎn)權服務(wù)業(yè)統計調查報告》數據顯示，2019年我國業(yè)務(wù)內容包含知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)的機構數量達到3208家，主要開(kāi)展知識產(chǎn)權許可轉讓、實(shí)施轉化以及金融服務(wù)，為專(zhuān)利技術(shù)的高效轉移轉化創(chuàng )造了堅實(shí)基礎。
三、專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃的主要內容
專(zhuān)項計劃以省為單位開(kāi)展實(shí)施，有關(guān)省份需要聚焦若干戰略性新興產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高等院校，依托相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區，重點(diǎn)開(kāi)展三方面工作。
一是拓寬專(zhuān)利技術(shù)供給渠道。激發(fā)高校院所專(zhuān)利轉化活力，指導高校院所深化知識產(chǎn)權權益分配機制，挖掘質(zhì)量較高、具備市場(chǎng)前景的專(zhuān)利；鼓勵國有企業(yè)分享專(zhuān)利技術(shù)，通過(guò)先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)獲取門(mén)檻。
二是推進(jìn)專(zhuān)利供需精準對接。依托高校院所知識產(chǎn)權和技術(shù)轉移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)中心等載體，集中發(fā)布專(zhuān)利技術(shù)供給信息，開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權推廣應用；以中小企業(yè)集聚區域為重點(diǎn)，支持服務(wù)機構幫助中小企業(yè)獲取目標專(zhuān)利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)對接活動(dòng)；引導涉農專(zhuān)利技術(shù)向縣域和農業(yè)園區轉移轉化，助力鄉村產(chǎn)業(yè)發(fā)展；鼓勵專(zhuān)利權人采用或參照“開(kāi)放許可”方式，提前發(fā)布專(zhuān)利轉讓費用或許可費用標準、支付方式等條件。
三是提高中小企業(yè)專(zhuān)利實(shí)施能力。調整優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策，更大力度支持中小企業(yè)專(zhuān)利轉化運用，推動(dòng)實(shí)施進(jìn)入產(chǎn)品；有條件的地方可以將有關(guān)中小企業(yè)納入知識產(chǎn)權質(zhì)押融資政策扶持范圍，積極開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押融資“入園惠企”行動(dòng)，擴大知識產(chǎn)權質(zhì)押融資覆蓋范圍；在確保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現有知識產(chǎn)權運營(yíng)基金等相關(guān)基金作用，助力中小企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。
四、兩部門(mén)采取的支持措施
兩部門(mén)對有關(guān)省份開(kāi)展專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃給予三方面政策支持。
一是擴大數據開(kāi)放。組織建設專(zhuān)利產(chǎn)品備案系統，建立專(zhuān)利轉讓、許可、質(zhì)押等運營(yíng)數據和專(zhuān)利產(chǎn)品備案信息定期通報機制，支持有關(guān)省份客觀(guān)評估政策實(shí)施效果；對異常轉讓、許可數據進(jìn)行監控評價(jià)，及時(shí)向有關(guān)省份反饋。
在專(zhuān)利產(chǎn)品備案系統中，企業(yè)可以自愿進(jìn)行專(zhuān)利產(chǎn)品備案，通過(guò)備案的產(chǎn)品生成唯一的專(zhuān)利產(chǎn)品備案編碼和相關(guān)標識，企業(yè)可以將其附在產(chǎn)品或其最小包裝上。消費者可以通過(guò)備案編碼和相關(guān)標識了解產(chǎn)品有關(guān)專(zhuān)利詳細信息，作為消費參考；社會(huì )公眾可以通過(guò)備案編碼進(jìn)行產(chǎn)品查詢(xún)并開(kāi)展社會(huì )監督；知識產(chǎn)權管理部門(mén)可以統計分析專(zhuān)利產(chǎn)品相關(guān)數據，為專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展監測、政策制定等提供依據。
二是提供綠色通道。指導有關(guān)省份建立涉及中小企業(yè)相關(guān)專(zhuān)利轉讓、許可、質(zhì)押業(yè)務(wù)辦理的綠色通道，提高相關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口辦理效率，推動(dòng)有關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區域延伸。
三是給予資金獎補。兩部門(mén)根據績(jì)效評價(jià)結果，對方案完善、措施得當、工作推進(jìn)有力，專(zhuān)利技術(shù)轉化運用成效顯著(zhù)的省份給予事后獎補。
五、如何提高政策實(shí)施的有效性
一是在指標設置方面。對高校院所的考核將專(zhuān)利轉讓、許可收入的實(shí)際到賬金額納入指標，避免數據造假；對中小企業(yè)的考核將依托專(zhuān)利產(chǎn)品備案系統，重點(diǎn)考察專(zhuān)利實(shí)施進(jìn)入產(chǎn)品的情況和專(zhuān)利對產(chǎn)品的貢獻度，突出專(zhuān)利轉化運用導向。二是在數據監測方面。知識產(chǎn)權局將利用有關(guān)系統，對全國知識產(chǎn)權運用數據變化情況進(jìn)行監控，重點(diǎn)關(guān)注單一主體短時(shí)間內集中或連續倒賣(mài)的知識產(chǎn)權轉讓、許可及其他異常行為，及時(shí)向有關(guān)省份反饋。三是在績(jì)效評價(jià)方面。要求有關(guān)省份要做好信用管理，堅決遏制不以技術(shù)創(chuàng )新和實(shí)施為目的的專(zhuān)利轉讓、許可行為；兩部門(mén)將對發(fā)生不良影響、出現套取補貼等異常行為的省份在績(jì)效評價(jià)時(shí)予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。
六、如何選取中央財政獎補地方
此次資金下達采用事后獎補的方式進(jìn)行，有關(guān)省份于今年4月20日前印發(fā)實(shí)施方案并報兩部門(mén)備案，啟動(dòng)計劃實(shí)施。兩部門(mén)于每年上半年，對印發(fā)方案并備案的省份進(jìn)行績(jì)效評價(jià)�？�(jì)效評價(jià)指標全部為客觀(guān)指標，每年選擇能夠反映有關(guān)省份中小微企業(yè)受讓專(zhuān)利實(shí)施、高校院所實(shí)際出讓專(zhuān)利、惠及企業(yè)范圍、專(zhuān)利質(zhì)押融資等情況的指標進(jìn)行評價(jià)，根據評價(jià)結果對措施有力、成效顯著(zhù)的省份給予獎補。
附件：《關(guān)于實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的通知》
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